标签:俄罗斯央行

  • CySEC警告CIF持牌外汇经纪商向俄罗斯客户提供外汇产品服务

    2018年6月1日,塞浦路斯金融监管机构CySEC警告CIF牌照经纪商(主要是零售外汇和差价合约经纪商),只有获得俄罗斯央行外汇牌照的经纪商才能向俄罗斯境内投资者提供相关服务。目前只有8家经纪商获得俄罗斯外汇牌照。

    CySEC关于此事的通函全文如下:

    致:塞浦路斯投资公司(’CIFs’)

    来自:塞浦路斯证券交易委员会

    日期:2018年6月1日

    通告编号:C269

    主题:俄罗斯联邦中央银行(简称“CBR”)关于在俄罗斯境内提供投资服务和/或进行投资活动的要求

    塞浦路斯证券交易委员会(简称“CySEC”)提醒塞浦路斯投资公司(获“CIFs”牌照经纪商),若有意在俄罗斯境内提供投资和辅助服务和/或进行投资活动,注意俄罗斯央行CBR的相关监管规则。进一步来说:

    1. 根据联邦法1996年4月22日关于证券市场的第39-FZ第51条第6.1款,外国实体,其代表或分支机构无权提供和/或从事非信贷金融活动组织。

    2. 因此,获得CIFs牌照的经纪商必须在俄罗斯联邦境内防止和保留与不当行为有关的行动,来提供投资服务和/或执行投资活动的协议/合同。

    3. 获得CIFs牌照的经纪商可以访问CBR的网站阅读有关上述条款的更多信息。

    CySEC建议CIFs牌照经纪商与他们的法律顾问磋商,以确保遵守CBR新监管要求所需的必要措施,并重申CIFs牌照经纪商完全符合本通函规定。

    此致,

    Demetra Kalogerou

    塞浦路斯证券交易委员会主席

    CySEC关于此事的通函C269原文英文截图如下:

    外汇新闻 2018年6月4日
  • 且行且珍惜,这家监管机构1年只颁发2张牌照

    为正确严格监管外汇市场,避免更多投资者陷入诈骗,增强俄罗斯外汇经纪商的品牌力,2014年总统普京签署法律文件,俄罗斯确立了外汇法。此后三年多的时间内,获得授权牌照的经纪商寥寥可数,俄罗斯外汇市场似乎静止。

    众所周知,获得由俄罗斯金融监管机构——俄罗斯央行颁发的授权牌照的外汇券商仅仅只有8家:艾福瑞(Alpari), Finam Forex, Forex Club, InstaForex, TeleTrade, TrustForex, VTB 24以及Promsvyazbank。其中,7家经纪商总部设立在莫斯科。综合全球的金融监管机构来看,发放牌照之少,美国NFA与俄罗斯CBR排名前列。据闻,俄罗斯外汇法律条例起草人视美国证券法为典范。

    2017年,俄罗斯央行仅仅通过2家经纪商的牌照申请:InstaForex子公司Fix Trade,PSB-Forex LLC;拒绝了另外2家经纪商的牌照申请(未公布公司名称);对1家经纪商牌照进行了修正。

    俄罗斯央行近年来十分重视解决外汇市场诈骗问题,反而对是否为俄罗斯外汇市场增添新成员有所忽略。

    为规范外汇市场,俄罗斯央行在2017年6月份宣布将封锁非法金融网站,其中就包括向俄罗斯居民提供服务的海外未持牌经纪商。而在6月22日,TeleTrade(俄罗斯合规外汇经纪商)网站teletrade.ru被央行关闭,且无任何事先通知。随后,全球外汇经纪商Alpari(艾福瑞)也表示会将其俄罗斯语言网站域名从『.ru』更换成『.com/ru/』。官方表示,俄罗斯当局有权封锁域名为『.ru』,『.su』以及『.рф』的网站,并且不需要经过法院批准。

    2018年2月份,在结束诈骗调查行动之后,俄罗斯央行稽查部部长表示“将会公布此次调查的虚假经纪商名单。并且,央行会加速行动,封锁虚假网站。”

    外汇新闻 2018年3月9日
  • 封锁非法网站(境外+境内),俄罗斯央行或有权这么做!

    照目前形式来看,俄罗斯央行获权禁止/封锁非法金融网站——包括未持牌的面向俄罗斯居民开放的海外外汇经纪商网站,已指日可待。

    继俄罗斯联邦通信和大众传媒部联合起草《信息、信息技术和信息保护法》提案后,最近俄罗斯经济发展部就此发出了一则声明,表示支持该提案。接下来,提案将接受俄罗斯政府的审查。

    《信息、信息技术和信息保护法》提案旨在助俄罗斯当局查处金融类网络诈骗。今年上半年,俄罗斯联邦投资者及股东保护公立基金会总监Marat Safiulin估算——每隔48小时就有一起金融传销骗局(其中包括比特币以及其他加密货币产品)在俄罗斯发生。一起骗局通常不会超过3个月,诈骗者往往在诱骗一定投资者后便开始另外一起诈骗。Marat Safiulin表示金融诈骗手段会不断增加。

    6月份,俄罗斯央行安全信息保护中心副主任 Artem Sychev在接受TASS通讯社的采访时表示,俄罗斯当局有权封锁域名为『.ru』,『.su』以及『.рф』的网站,并且不需要经过法院批准。这符合《信息、信息技术和信息保护法》提案的规定。6月22日,TeleTrade(俄罗斯合规外汇经纪商)网站teletrade.ru被央行关闭,且无任何事先通知。随后,全球外汇经纪商Alpari(艾福瑞)也表示会将其俄罗斯语言网站域名从『.ru』更换成『.com/ru/』。

    依据俄罗斯法律,如果一家公司未获得央行授权却面向俄罗斯居民经营业务,该公司网站地址将会被记入特殊调查范围内,并且会遭到封锁。而Artem Sychev还表示,封锁范围还会扩大至其他域名的网站。

    《信息、信息技术和信息保护法》提案提议建立一个禁止传播的域名和/或网站地址登记册,并且授予俄罗斯中央银行(Bank of Russia)权利,可将某个网站列入该登记册。目前,该提案已获得俄罗斯经济发展部的认同,而俄罗斯央行可能正在准备执行该建议。

    2017年5月2日,俄罗斯央行颁布《金融市场外汇交易商基本准则》,要求俄罗斯外汇经纪商必须获得央行监管牌照,并且成为俄罗斯外汇交易商协会AFD成员。满足这两项基本要求的经纪商可在俄罗斯开展外汇业务以及宣传广告活动。也就是说,目前能在俄罗斯境内合法经营外汇业务的经纪商仅仅只有8家:艾福瑞(Alpari), Finam Forex, Forex Club, InstaForex, TeleTrade, TrustForex, VTB 24以及Promsvyazbank.

    外汇新闻 2017年9月7日
  • 俄罗斯央行准备变更金融监管立法框架以规范二元期权

    目前,俄罗斯并未对二元期权交易进行监管,这使得俄罗斯成为二元期权诈骗分子有利可图的目标。到现在为止,俄罗斯央行仍未就这一问题采取任何具体步骤,但俄罗斯央行反非法部门负责人Valery Lyakh表示,他们正在采取一些措施来解决这类欺诈行为。

    Lyakh先生证实,俄罗斯央行收到许多来自俄罗斯联邦各地警察关于二元期权的无数次专家意见资讯。不过,迄今为止,由于监管机构权利范围未包括监管二元期权交易,俄罗斯央行尚未关闭任何二元期权网站。

    官方强调,二元期权理论上如同金融衍生品,但实际上就像赌博工具一样。因此,俄罗斯央行计划提出一个关于衍生品监管立法变更的框架。该文件将涵盖二元期权问题,不过二元期权必须与“正常/一般”金融衍生工具区分开来。监管立法变更框架将在秋季准备好。

    此外,俄罗斯央行正在编写关于二元期权相关信息,旨在向公众发出与之相关的风险。

    Lyakh先生表示,国际证监会组织(IOSCO)很有可能会组织一场伙计行动以反对金融诈骗行为;现在有越来越多的境外诈骗公司以俄罗斯客户为目标进行活动。

    俄罗斯版《福布斯》估计,根据SimilarWeb.com数据来源,2017年4月,四个最大的二元期权网站共有5000多万次访问,而俄罗斯区域占据了29%的访问流量,这意味着俄罗斯占其中的1450万次访问。

    Financial One杂志估计,Yandex每个月都会收到大约10万个关于二元期权的咨询。

    外汇新闻 2017年7月26日
  • 俄罗斯央行计划限制零售外汇,非合格投资者不得进行交易

    俄罗斯央行首席副行长Sergy Shvetsov近期与网民在Facebook上进行了一次在线流媒体会话,分享了他对俄罗斯零售外汇行业的一些观点。Shvetsov先生很明确的表示俄罗斯央行将会限制外汇交易服务,打算将其范围缩至只对合格(有专业知识的)投资者开放。

    在对当前市场进行总体评价时,Shvetsov先生认为,金融市场那些“赚快钱易钱”的说法十分夸张。他强调,每位投资者都应该清楚外汇市场零和博弈的本质,并且保持更高的意识和警惕——一方的收益必然意味着另一方的损失。

    外汇市场的发展需要依靠多方面因素,而这些都是业余投资爱好者不能够准确预测的。因此这也解释了,为什么投资者需要清醒认识到承诺的投资回报越高,风险反而越大。

    在说道当前获得央行外汇交易商牌照的经纪商的数量时——目前仅有8家经纪商获得俄罗斯央行牌照:艾福瑞(Alpari), Finam Forex, Forex Club, InstaForex, TeleTrade, TrustForex, VTB 24以及Promsvyazbank——Shvetsov先生表示央行并不十分支持该行业。他将外汇交易与赌博进行了类比,并指出当前激进的广告宣传吸引了许多对金融一无所知的个人进入市场进行交易。

    Shvetsov先生解释道:

    “我们不反对人们从外汇市场交易中获得快感,但是我们反对那些没有意识到自己正进行金融赌博而遭遇损失的人。”

    “在授予外汇经纪商牌照时,我们会进行谨慎严格评估,旨在『限制』俄罗斯该行业(外汇行业)的发展。该金融市场的发展并不只是在俄罗斯,其他司法管辖区域也正面临这同样的问题。我们近期计划,要求只能向合格的投资者提供此类服务。外汇经纪商不能够招揽那些无资质的(无专业知识的)的投资者。这一举动将能够保护俄罗斯公民的存款。”

    外汇新闻 2017年7月7日
  • 继Teletrade网站被俄罗斯央行关闭后,Alpari更换其「.ru」域名

    已获准俄罗斯央行CRB监管牌照的全球外汇经纪商Alpari(艾福瑞)表示,它正准备将其俄罗斯语言网站域名从『.ru』更换成『.com/ru/』,即在艾福瑞国际门户网站alpari.com增加俄语服务,新域名为www.alpari.com/ru。

    艾福瑞官方声明,主要是为了客户能通过同一域名进入多种/所有语言版本网址。但是也有消息称,此次域名更换恐怕与之前俄罗斯外汇经纪商TeleTrade网站teletrade.ru被央行关闭一事有关。

    实际上在5月2日,俄罗斯央行CRB开始正式推行《金融市场外汇交易商基本准则》,准许持央行牌照并且是外汇交易商协会AFD成员的经纪商在俄罗斯开展业务。5月10号,俄罗斯联邦反垄断组织FAS颁布《金融服务市场竞争发展指导方针》,关注俄罗斯外汇行业,以禁止任何未持牌经纪商在俄罗斯外汇市场招揽客户运营业务,该项禁止规定也将适用于未持牌外汇行业教育机构。

    2017年6月20日,俄罗斯金融监管机构CRB(俄罗斯央行)决定采取进一步措施处置无牌外汇经纪商。据俄罗斯新闻机构塔斯通讯社TASS报道,以及俄罗斯央行信息安全保护中心副主任Artem Sychev表示,央行将会关闭无牌经纪商网站。

    6月22日,TeleTrade网站teletrade.ru被央行关闭,且无任何事先通知。但是,众所周知,Teletrade正好是俄罗斯8大持牌经纪商之一:艾福瑞(Alpari), Finam Forex, Forex Club, InstaForex, TeleTrade, TrustForex, VTB 24以及Promsvyazbank. 这八大经纪商,除Promsvyazbank外,都已经是AFD成员。

    而据俄罗斯央行表示,teletrade.ru是钓鱼网站。Teletrade副总裁Dmitrii Dragaylo表示:“我们对央行此举感到非常震惊。我们在此之前并未收到央行的任何官方文件。我们也一直想知道到底是什么原因导致网站关闭。”

    尽管如此,Dmitrii Dragaylo同时也表示此次teletrade.ru网站的关闭对该公司影响并不大,其在俄罗斯的主要运营网站是teletrade-group.ru。

    不过,值得注意的是,在teletrade.ru网站被央行关闭之前,就已经受到黑客攻击,好几天都不能正常打开。

    也许,艾福瑞(Alpari)担心会发生类似情况,索性将其域名『.ru』改为『.com/ru』。与Teletrade类似,Alpari也是俄罗斯持牌经纪商,其子品牌Alpari Gold获得俄罗斯财政部批准,并且品牌Alpari Broker已获得授权可提供股票市场服务。

    外汇新闻 2017年6月28日
  • 比特币“火上加火” 俄罗斯央行欲对其进行征税及合法监管

    环球汇讯注意到,比特币近日如坐“过山车”——周四一度升至2791.70美元,逼近2800万美元关口,今年迄今为止涨幅达到180%。但随后大幅下跌,一度跌至2298.49美元,目前价位在2390美元左右。而中国交易者也对此种加密货币尤为看好。不过,最近全球勒索病毒传播,比特币更是被“点名”为支付货币。对于比特币的未来走势,各方争论不休。而近日,俄罗斯央行也给目前看来十分火爆的比特币又加持了一大重磅。

    据俄罗斯新闻中心俄新社最新报道,俄罗斯央行提议将比特币定为数字商品,并对其进行征税。

    俄罗斯央行副主席Olga Skorobogatova表示,作为俄罗斯最大金融监管机构——俄罗斯央行将在一个月内起草一份法律文件,以实行对加密货币(包括比特币)的征税。法律文件的关键内容已经与许多部长官员以及各大政府机构进行商讨,其中包括俄罗斯财政部。此份提议已经获得所有讨论人员的支持。

    其实,在俄新社发表这则消息时,俄罗斯上下就已陷入一场愈演愈烈的争论之中——到底该不该将加密货币列入监管之中?2017年4月,俄罗斯财政部副部长Alexey Moiseev表示俄罗斯有可能会在2018年视定加密货币为合法。但是随后不久,俄罗斯央行金融科技中心首席Maxim Grigoriev明确指出,当前在俄罗斯谈论加密货币合法化为之尚早。

    此外,就在不久前,俄罗斯联邦投资者及股东保护公立基金会总监Marat Safiulin估算——每隔48小时就有一起金融传销骗局(其中包括比特币以及其他加密货币产品)在俄罗斯发生。一起骗局通常不会超过3个月,诈骗者往往在诱骗一定投资者后便开始另外一起诈骗。Marat Safiulin表示金融诈骗手段会不断增加,必须加强对加密货币的把控和监管。

    同时,俄罗斯各机构对“区块链”逐渐热衷起来。俄罗斯首相Dmitry Medvedev表示支持分布式账本技术,要求俄罗斯电信及大众通信部、俄罗斯经济发展部研究清楚区块链技术应用在各经济领域中的可能性。本月初期,Medvedev先生在第七届圣彼得堡国际法律论坛上发言道——在区块链进入生活的不同领域之前,必须十分清楚区块链以及分布式账本技术的监管工作。然而,Medvedev也承认,区块链实际上只是一个自制研发系统。

    外汇新闻 2017年5月26日
  • 俄罗斯外汇市场发展路漫漫 反垄断组织助力央行出新招

    2017年5月10号,俄罗斯联邦反垄断组织FAS颁布《金融服务市场竞争发展指导方针》,关注俄罗斯外汇行业。早在2014年底,俄罗斯外汇法案作为法律生效后,俄罗斯央行就已逐渐加大对外汇市场的监管力度;而其他机构也有权与央行合作共同解决俄罗斯外汇市场以及监管问题。

    ForexMedia前期报道过,2017年5月2日,俄罗斯央行颁布《金融市场外汇交易商基本准则》,要求俄罗斯外汇经纪商必须获得央行监管牌照,并且成为俄罗斯外汇交易商协会AFD成员。满足这两项基本要求的经纪商可在俄罗斯开展外汇业务以及宣传广告活动。

    在央行新规颁布后,FAS也计划起草相关规定,以禁止任何未持有俄罗斯交易商合规牌照的经纪商在俄罗斯外汇市场招揽客户运营业务。该项禁止规定也将适用于未持牌外汇行业教育机构。该规则计划2017年第三季度准备完成,并将提交至俄罗斯央行以及俄罗斯政府。

    FAS起草该规定目的在于规范俄罗斯外汇市场竞争,促进外汇行业发展。反观目前,以下三方面可以说是俄罗斯外汇监管行业中有待解决的三个问题。

    方面一:

    FAS规定可能看起来有点奇怪,因为法律已经禁止未持牌经纪商在俄罗斯外汇市场运营。然而,海外公司仍然可以通过网站成功为俄罗斯客户提供服务。其中,大多数海外公司都有其代表中心,因此能够提供教育服务或者基本客户支持。FAS提案或将能处理好此尴尬局面。

    方面二:

    另外一大看点在于,FAS是否能够解决未按要求获得相应牌照却在俄罗斯境内运营的海外外汇经纪商网站问题

    考虑到俄罗斯外汇法案对海外经纪商的监管效力有限,俄罗斯央行已经在寻求方法,其副行长Vladimir Chistyukin表示:“目前我们只能封锁一些网站,防止他们不符合俄罗斯法律规定。”Vladimir Chistyukin建议推行国外外汇公司网站管理,其出发点在于信息安全和客户权利保护。当然,网站管理这一措施需要同境外当局合作开展。

    方面三:

    在此,ForexMedia提醒广大读者,目前俄罗斯全境内仅有8家经纪商获得央行监管牌照:艾福瑞(Alpari), Finam Forex, Forex Club, InstaForex, TeleTrade, TrustForex, VTB 24以及Promsvyazbank.

    对此,俄罗斯外汇市场竞争毫无疑问是另一个问题。很明显,海外经纪商可以提供更高的杠杆和更具吸引力的交易环境。

    总而言之,目前俄罗斯外汇市场交易环境备受关注,不过外汇诈骗仍然是一个“老大难”问题。尽管俄罗斯央行最新公布其2016年客户投诉案例中金融传销诈骗有所下降,但是ForexMedia提醒,新型诈骗方式已经兴起,其中涉及加密货币。(关于维卡币传销诈骗,请点击此处查看ForexMedia往期报道)

    同时,针对5月2日央行颁布的外汇经纪商基本准则,ForexMedia注意到俄罗斯一家外汇经纪商持有『不同看法』。

    Sergey Kozlovsky作为Grand Capital(总部位于塞舌尔,目前未获得俄罗斯央行牌照)数据分析部门主任表示:

    “毫无疑问,俄罗斯央行此举将能够促使外汇经纪商在俄罗斯全面开展业务的时间越来越靠近。然而,一些问题仍然存在,这会让我们对俄罗斯零售外汇市场是否真正达到完全透明有一定的疑问。

    比如,符合该基本准则的经纪商是否能够与客户进行对冲交易?目前《联邦法律460案》只允许经纪商与个人签订合约,这使得经纪商将承担一切风险。而为客户提供透明诚信交易服务的前提在于对冲交易是否符合规定。

    另外一个问题是报价延迟5秒钟。当一个客户与另外一个客户进行交易时,报价延迟5秒是一个很严重的问题。俄罗斯央行对此如何解决,我们尚未清楚。”

    外汇新闻 2017年5月11日
  • 尘埃落定!俄罗斯央行敲定外汇经纪商基本准则

    2017年5月2日,俄罗斯金融监管机构俄罗斯央行(the Bank of Russia)开始正式推行金融市场外汇交易商基本准则。

    这表明,获得俄罗斯央行牌照并且是俄罗斯唯一官方认证的自我监管机构——外汇交易商协会AFD成员的外汇经纪商,将能够在俄罗斯开展业务以及广告宣传。

    目前,俄罗斯共有八大受监管外汇经纪商:艾福瑞(Alpari), Finam Forex, Forex Club, InstaForex, TeleTrade, TrustForex, VTB 24以及Promsvyazbank. 这八大经纪商,除Promsvyazbank外,都已经是AFD成员。其中,PSB(Promsvyazbank)在今年4月份获得央行牌照。

    艾福瑞Alpari首席执行总裁Guzel Mirzeeva发表公司评论说:

    “对于外汇交易商来说,获得官方授权是我们在俄罗斯零售外汇市场中经营业务的最基本要求。俄罗斯央行能够监督这些公司,从而保护投资者免受一些不合规定操作的公司的伤害。”

    艾福瑞同时补充说明,对经纪商的其他基本标准或者要求仍然在讨论协商,争取尽快定论。

    外汇经纪商在俄罗斯的监管牌照之路比较漫长,而且也不是一帆风顺的。2016年初生效的法律规定,全俄罗斯外汇市场范围内,仅仅只有一家本土公司Finam Forex获得了央行牌照。在随后的几个月内,其余七家经纪商陆续获得了央行牌照。具体请见ForexMedia报道。

    目前尚未得知,俄罗斯将会对未获得合法授权的经纪商采取怎样的措施。据说计划封锁未合规经纪商域名通道,但是该项措施仍在探讨中。同时,ForexMedia提醒读者,目前在俄罗斯经营业务却尚未获得央行牌照的经纪商数量高达上百家。

    外汇新闻 2017年5月3日
  • 俄罗斯央行第8张零售外汇监管牌照花落PSB-Forex公司

    俄罗斯金融监管机构俄罗斯央行(the Bank of Russia)日前授予PSB-Forex LLC零售外汇监管牌照——这也是俄罗斯央行发放的第8张零售外汇监管牌照。

    PSB-Forex LLC是俄罗斯工业通讯银行PSB旗下新成立不久的零售外汇品牌,也是目前俄罗斯第二家商业银行旗下的零售外汇经纪商。其中,俄罗斯工业通讯银行总资产达卢布1.2万亿,国内银行排名第11位。

    2016年,PSB在首次向申请外汇牌照以进入俄罗斯市场时,同俄罗斯其他几家大型金融机构一样都遭受了俄罗斯央行的断然拒绝。央行并没有作任何解释。然而现在,几大机构逐一获得俄罗斯央行授予的监管牌照,很显然是纠正了之前不被央行认可的某些操作。

    截至目前,共有8家外汇经纪商获得俄罗斯央行授予的零售外汇监管牌照。InstaForex子公司Fix Trade于2017年3月份获得牌照;Alpari于2016年11月底获得牌照。还有其他五家机构获得俄罗斯央行监管牌照:Forex Club, 俄罗斯银行巨头VTB及其子公司VTB 24 Forex, FINAM Forex, Tele Trade以及TrustForex。

    外汇新闻 2017年4月10日

联系我们

客服邮箱:support@waihuizhixing.com
工作时间:周一至周五10:30-16:30