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达成和解!BGC向CME支付60,000美元罚款

达成和解!BGC向CME支付60,000美元罚款

芝加哥商品交易所集团(CME Group)发布了对BGC Financial违反报告规则的纪律处分通知。

BGC在2020年11月18日的听证会上提出和解要约,BGC既不承认也不否认其违反规则的行为。

BGC在2019年6月向交易所报告了多个黄金白银期货以及期权价差的大宗交易,但是没有报告准确的执行时间,这里的所报告的大宗交易执行时间指的是确定价差的时间,而不是交易完成的时间。

此外,BGC也未能在执行后的规定时间内向交易所报告大宗交易。BGC还多次将单独的磋商交易和已执行的交易错误地合并为一个大宗交易报告给了交易所。

根据《交易所规则》 526:“除非大宗交易的主要交易方另有协议,否则卖方,或者就经纪交易而言进行大宗交易的经纪商必须确保每笔大宗交易在规定的时间内报告给交易所,并且报告必须包括合同、合同月份、价格、交易数量、各自的清算会员、执行时间、期权的执行价格、看跌或看涨期权和到期月份。交易所应及时将这些信息与正常的市场交易报告分开发布。”

BGC没有进行充分的培训,确保遵守交易所大宗交易报告要求以及《交易所规则》和市场法规咨询通知(MRAN)。

BGC的行为违反了交易所规则。根据和解要约,BGC需向交易所支付罚款60,000美元

该通知的生效日期是2020年11月20日。

来源:酷外汇

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