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违反公司法规定,澳大利亚联邦法院下令关闭两家无证企业

违反公司法规定,澳大利亚联邦法院下令关闭两家无证企业

澳大利亚联邦法院已下令关闭无证企业Secure Investments Pty Ltd(Secure Investments)和Aquila Group Pty Ltd(Aquila Group)。

法院表示,Secure Investments和Mudasir Naseeruddin先生在未持有澳大利亚金融服务牌照(AFSL)的情况下经营金融服务业务,此行为违反了《公司法》。

Derrington法官指出:“ Secure Investments向投资者提供金融产品,开展金融服务业务。该公司坚称自己从事的是为投资者提供直接房地产开发投资机会的业务。有证据表明,Secure Investments在2017年初至2019年底期间从28个不同的自营养老金(SMSFs)那里获得了约240万美元的资金。该公司出于商业目的来发行这些金融产品,意在获取更多收入。由于Secure Investments在没有牌照的前提下开展业务,违反了《公司法》的第911A条规定。”

Mudasir Naseeruddin先生鼓励投资者将退休金帐户转入由他的合伙人设立的自营养老金。澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)称,投资者资金通过一个现金管理帐户打入Secure Investments的账户,而Secure Investments持有的大量资金随后被转入Mudasir Naseeruddin先生和其他相关实体(没有明确经营目的)的账户,且资金尚未归还给投资者。

在ASIC于2019年11月对Secure Investments提起诉讼后,Aquila Group通过董事Mudasir Naseeruddin先生从投资者那里又筹集到了25万美元。

法院表示,Mudasir Naseeruddin先生控制Aquila Group财务管理的方式与其之前领导Secure Investments的方式如出一辙。也就是说,Mudasir Naseeruddin先生和Aquila Group从投资者那里获得了房地产开发的资金,但这些资金已挪作他用。

Deloitte Financial Advisory Pty Ltd的Timothy Norman和Robert Woods被任命为Secure Investments和Aquila Group的清算人。

目前ASIC的调查仍在进行中。

来源:酷外汇

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